La CNMV publica la guía de los ‘Criterios sobre la detección de operaciones sospechosas’

El organismo supervisor bursátil ha publicado una guía con los “Criterios sobre la detección y comunicación de operaciones sospechosas”, que se enmarca dentro de los objetivos de la Iniciativa contra el Abuso de Mercado (ICAM), y que incluye un “formulario para la comunicación de operaciones sospechosas”. 

31-07-2008 – Expansion- La recopilación publicada por la CNMV establece que las empresas cotizadas “contarán con una unidad, independiente de sus áreas ed negocio, que asumirá” las funciones de recibir la información relativa a operaciones sospechosas, evaluarlas, y trasladarlas, si procede, al supervisor bursátil. 

Configurada esta “unidad”, cada compañía “deberá establecer procedimientos internos para la detección, análisis y, en su caso, comunicación de operaciones sospechosas”. Con el fin de “asegurar al máximo la confidencialidad de la información que se maneja”, la CNMV “recomienda que los procesos de análisis y comunicación impliquen solamente a las personas estrictamente necesarias en la organización, evitando en lo posible una sucesión de pasos intermedios que alargue la cadena de comunicación”. 

La guía publicada por el supervisor apunta que los medios informáticos”pueden ser una herramienta últil” como apoyo para la detección de este tipo de operaciones potencialmente sospechosas, si bien añade que “éstos pueden resultar ineficientes en entidades de reducido tamaño, cuya detección de prácticas sospechosas pueden basarse exclusivamente en los medios humanos y los sistemas, no específicos, disponibles en cada entidad”. 

La CNMV aconseja a las empresas el uso de un servicio de cifrado, con un “trámite exclusivo” incluido, para el “registro electrónico” de las comunicaciones de posibles operaciones sospechosas, “con el fin de garantizar la confidencialidad, la seguridad y la rapidez en las comunicaciones”. Las notificaciones enviadas en otros formatos “se dirigirán a la atención del Director de Mercados Secundarios de la CNMV”. 

En su guía, el supervisor bursátil recoge una serie de “posibles indicios” de operaciones sospechosas, al menos como “punto de partida para la detección de este tipo de operaciones, “sin que constituyan por sí mismos necesariamente abuso de mercado en todos los casos”. 

La recopilación incluye más de una veintena de indicios de posible “abuso de mercado”, de uso de “información privilegiada”, y de “manipulación del mercado”. 

Consulte la guía de la CNMV de “Criterios sobre la detección y comunicación de operaciones sospechosas”.